Compliance des IT Outsourcers prüfen

Im Rahmen der Compliance müssen Gesetze und Verordnungen strikt eingehalten werden. Es ergeben sich Anforderungen der Compliance aus u.a. dem KonTraG, GmbHG, AktG, HGB, BDSG, SOX und GoB.

Mit Sicherheit wird jeder Geschäftsführer und jeder IT-Verantwortliche die Vorgaben aus Basel II sowie aus dem Sarbanes Oxeley Act (SOX) kennen. Bei Verstoß gegen die Compliance, gilt generell die Geschäftsführerhaftung. Diese ist nicht delegierbar, d.h. bei IT-Outsourcing haftet stets der Auftraggeber!

Im Rahmen des Outsourcings der IT sollte sichergestellt sein, dass auch der IT Serviceanbieter die vielfältigen Anforderungen an die Compliance strikt einhält und diese auch in Form von Kontroll- und Risiko Management Systemen nachvollziehbar belegen kann. Die entsprechenden Qualitätsnachweise / Zertifizierungen Ihres IT-Dienstleisters sollten strikter Bestandteil des IT Outsourcing Vertrages werden. Des Weiteren sollte frühzeitig der Wirtschaftsprüfer konsultiert werden, da bei IT Outsourcing in der Regel auch das Rechnungswesen betroffen ist.

Vor Unterzeichnung eines IT Outsourcing Vertrages seitens des Auftraggebers sollten folgende Punkte beachtet werden:

- Genaue Definition der Ziele des Outsourcing Vorhabens
- Prüfung der Risiken und Identifikation möglicher Kontroll-Lücken
- Mögliche Beeinträchtigung der originären IT Strategie des Unternehmens
- Möglicher Verlust von Know-how im Unternehmen
- Einhaltung von IT-Governance Kriterien
- Abhängigkeit des Auftraggebers vom Dienstleister

Das Themengebiet IT Outsourcing ist hochkomplex und bedarf einer intensiven Vorbereitung. Grundsätzlich sollten externe und unabhängige Beratungsunternehmen möglichst frühzeitig in das IT Outsourcing Vorhaben eingebunden werden, um mögliche Geschäftsrisiken zu identifizieren und die Effizienz des IT-Outsourcings zu validieren.

Tags: Monitoring
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